中國證券業(yè)協(xié)會：強化券商誠信和聲譽約束

??中房網(wǎng)訊 （楊洋/文）5月20日，中國證券業(yè)協(xié)會制定《證券行業(yè)誠信準則》（以下簡稱《誠信準則》）及《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》（以下簡稱《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》），其中《誠信準則》強化守信激勵和失信懲戒，明確將機構(gòu)及其工作人員的誠信狀況納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制?！墩\信準則》自發(fā)布之日起實施，《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》自2022年9月1日起生效。

??據(jù)了解，《誠信準則》定位為行業(yè)機構(gòu)及其工作人員誠信自律行為的主動約束，共五章三十一條，主要內(nèi)容包括：一是明確誠信基本義務(wù)。聚焦市場與投資者反響強烈的行業(yè)失信問題，緊扣與投資者信賴利益直接相關(guān)的行業(yè)行為準則，覆蓋合規(guī)、守約、廉潔、誠信文化等不同領(lǐng)域的誠信要求，從法定義務(wù)和約定義務(wù)兩個維度，對接受協(xié)會自律管理的行業(yè)機構(gòu)及其工作人員面向投資者及行業(yè)、面向客戶、面向監(jiān)管和自律管理的不同義務(wù)提供指引；二是壓實機構(gòu)管理責任。設(shè)專章規(guī)定機構(gòu)的管理職責，要求機構(gòu)應(yīng)加強內(nèi)部誠信管理的責任和機制，要求將誠信建設(shè)嵌入日常經(jīng)營管理活動和制度建設(shè)中，推動誠實守信成為行業(yè)共同的價值追求和自覺行動；三是強化守信激勵和失信懲戒。明確將機構(gòu)及其工作人員的誠信狀況納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制。

??《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》定位為自律管理對象執(zhí)業(yè)聲譽信息(包括誠信信息)管理的外部約束，共六章二十五條，主要內(nèi)容包括：一是明確執(zhí)業(yè)聲譽信息定義。執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他正負面執(zhí)業(yè)聲譽信息；二是明確執(zhí)業(yè)聲譽信息主體范圍。信息主體包括證券公司、其境內(nèi)子公司會員以及接受協(xié)會自律管理的其他子公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)等接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)及其工作人員，和參加協(xié)會組織的水平評價測試的考生等。三是建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，將執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制并實施自律管理；四是完善執(zhí)業(yè)聲譽信息來源，規(guī)范其他執(zhí)業(yè)聲譽信息的認定程序及記入標準；五是建立執(zhí)業(yè)聲譽信息管理機制；六是明確信息公開和查詢的有關(guān)規(guī)定。

??據(jù)悉，下一步，中證協(xié)將督促行業(yè)機構(gòu)及其工作人員落實規(guī)則相關(guān)要求，進一步規(guī)范統(tǒng)一相關(guān)聲譽信息的錄入采集標準，建設(shè)行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽歸集展示平臺，完善從業(yè)人員初始水平登記與持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄并重的自律管理體系，強化行業(yè)機構(gòu)及其工作人員的誠信自律和聲譽約束，促進行業(yè)形成尊崇信義、崇尚專業(yè)、忠實責任、珍惜聲譽的內(nèi)生機制，引導(dǎo)行業(yè)形成文化致遠、專業(yè)致勝、責任至重、聲譽至高的良性競爭，推動行業(yè)守正創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展。