??9月28日,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局發(fā)布一則行政處罰決定書,當(dāng)事人黃鵬因在2018年9月恒大集團(tuán)公告宣布收購廣匯集團(tuán)相關(guān)股權(quán)前進(jìn)行內(nèi)幕交易違法,被沒收違法所得11.96萬元,并處以35.87萬元罰款。
??2018年9月23日,恒大集團(tuán)發(fā)布《戰(zhàn)略合作安排須予披露交易對(duì)廣匯集團(tuán)的投資》公告,稱恒大集團(tuán)與廣匯集團(tuán)于2018年9月21日簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議,雙方同意在汽車銷售、能源、地產(chǎn)、物流等領(lǐng)域開展全面戰(zhàn)略合作。恒大集團(tuán)對(duì)廣匯集團(tuán)進(jìn)行股權(quán)投資,由廣匯集團(tuán)股東向恒大集團(tuán)轉(zhuǎn)讓廣匯集團(tuán)23.865%股權(quán),作價(jià)66.8億元,同時(shí)恒大集團(tuán)以人民幣78.1億元向廣匯集團(tuán)增資,增資完成后,恒大集團(tuán)將持有廣匯集團(tuán)40.964%的股權(quán),成為廣匯集團(tuán)第二大股東。
??經(jīng)查明,當(dāng)事人黃鵬為廣匯集團(tuán)旗下廣匯物流董事長蒙某良的外甥,2016年5月至2017年9月曾在廣匯物流工作。2018年9月19日22:03,黃鵬與內(nèi)幕信息知情人蒙某良通話61秒。2018年9月19日下午,夏某鈞帶領(lǐng)盡調(diào)團(tuán)隊(duì)及中介機(jī)構(gòu)前往烏魯木齊推進(jìn)與廣匯集團(tuán)的談判工作,黃鵬和內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間與內(nèi)幕信息變化的關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)高度吻合。
??2018年9月21日,黃鵬賬戶組在當(dāng)天下午開盤后、恒大集團(tuán)與廣匯集團(tuán)舉行簽約儀式前,賣出原本持有的部分股票集中買入廣匯集團(tuán)旗下3只股票,并于內(nèi)幕信息公開后的第2個(gè)交易日集中賣出,黃鵬賬戶組的交易行為與聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間以及內(nèi)幕信息發(fā)展過程高度吻合,交易特征明顯異常。黃鵬稱,其2018年9月21日前往廣匯集團(tuán)辦事,在43樓樓道看到廣匯集團(tuán)工作人員準(zhǔn)備了“恒大集團(tuán)與廣匯集團(tuán)戰(zhàn)略合作簽約儀式”橫幅,且承認(rèn)進(jìn)行了內(nèi)幕交易。
??黃鵬上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易違法行為。深圳監(jiān)管局決定:沒收黃鵬內(nèi)幕交易違法所得11.96萬元,并處以35.87萬元罰款。
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