海南省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管暫行辦法》的通知

???各市、縣、自治縣、洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)市場監(jiān)督管理局，省藥品監(jiān)督管理局，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，省局各單位：

??《海南省市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管暫行辦法》已經(jīng)省局黨組會(huì)審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

??海南省市場監(jiān)督管理局

??2020年7月23日

??（此件主動(dòng)公開）

??海南省市場監(jiān)督管理局

??企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管暫行辦法

??第一章 總則

??第一條 為進(jìn)一步深化“放管服”改革，強(qiáng)化企業(yè)信用監(jiān)管，推動(dòng)全省社會(huì)信用體系建設(shè)，打造海南自由貿(mào)易港法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》《中國（海南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商事登記管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

??第二條 全省各級(jí)市場監(jiān)督管理部門對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、對(duì)市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)測預(yù)警和精準(zhǔn)識(shí)別以及根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類開展市場監(jiān)管執(zhí)法，適用本辦法。

??第三條 本辦法所稱企業(yè)，是指依法在海南省登記注冊(cè)的各類企業(yè)，包括各類法人企業(yè)、非法人企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)。

??本辦法所稱企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管，是指全省各級(jí)市場監(jiān)督管理部門在依法歸集企業(yè)信用信息的基礎(chǔ)上，按照本辦法規(guī)定的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)等現(xiàn)代技術(shù)手段對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)分類，對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)識(shí)別和監(jiān)測預(yù)警，在此基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)實(shí)施差異化監(jiān)管。

??第四條 省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)制定完善全省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施，組織和指導(dǎo)實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管，建設(shè)和維護(hù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管信息化系統(tǒng)。

??各市、縣（區(qū)）市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)具體實(shí)施本轄區(qū)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管工作。

??第五條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管應(yīng)遵循科學(xué)合理、公平公正、分類實(shí)施、協(xié)同監(jiān)管的原則，與企業(yè)信用信息公示、“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、信用聯(lián)合懲戒等協(xié)同聯(lián)動(dòng)，提升事中事后監(jiān)管精準(zhǔn)化水平。

??第六條 省局相關(guān)業(yè)務(wù)處室可參考本辦法，在食品、工業(yè)產(chǎn)品、特種設(shè)備、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、外國企業(yè)等領(lǐng)域，結(jié)合該領(lǐng)域監(jiān)管實(shí)際，構(gòu)建專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分類模型，制定市場監(jiān)管特定領(lǐng)域和特定監(jiān)管事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管辦法。

??第二章 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類

??第七條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類堅(jiān)持定量分析與定性判定相結(jié)合的原則，合理選擇風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，科學(xué)賦予指標(biāo)權(quán)重，建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管指標(biāo)體系。

??第八條 企業(yè)信用分類結(jié)果不對(duì)外公布，僅作為政府部門實(shí)施市場監(jiān)管執(zhí)法的參考，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

??第九條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類依據(jù)的數(shù)據(jù)為國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）、省政務(wù)信息共享交換平臺(tái)和省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等歸集的各類涉企信息。

??第十條 從企業(yè)屬性、登記信息、許可信息、公示信息、行政處罰信息、關(guān)聯(lián)企業(yè)、經(jīng)營能力、輿情信息、司法協(xié)助信息、合規(guī)信息等10個(gè)維度，進(jìn)一步細(xì)化二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)項(xiàng)，科學(xué)賦予指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)建企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系。

??第十一條 運(yùn)用人工智能算法，對(duì)企業(yè)仍在影響期內(nèi)的信用信息分析后，結(jié)合定性定量判定規(guī)則，將企業(yè)劃分為暫無風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)、低風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)、中風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)四類。

??第十二條 下列信息，不作為企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類的依據(jù)：

??（一）超出法定公示期間不再公示的。

??（二）被撤銷或被確認(rèn)違法的具體行政行為中影響企業(yè)信用的。

??（三）發(fā)生變更的具體行政行為，其中變更部分的。

??（四）部分撤銷的具體行政行為，其中撤銷部分的。

??（五）其他影響企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類的信用信息被相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為誤判、錯(cuò)誤、筆誤等與真實(shí)情況有偏差的。

??（六）其他依法依規(guī)不應(yīng)作為信用分類依據(jù)的信息。

??第十三條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)類型為暫無風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

??（一）企業(yè)成立時(shí)間在三年（含）以上的。

??（二）企業(yè)近三年未受到過行政處罰的。

??（三）企業(yè)近三年從未被行政機(jī)關(guān)列入過經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單和其他“黑名單”的。

??（四）企業(yè)近三年均不屬于失信被執(zhí)行人的。

??（五）企業(yè)在近三年“雙隨機(jī)、一公開”抽查、專項(xiàng)檢查、投訴舉報(bào)核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中未發(fā)現(xiàn)存在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的失信行為的，或從未受到過監(jiān)管部門檢查監(jiān)測的。

??（六）企業(yè)近三年沒有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形的。

??第十四條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)類型為低風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

??（一）企業(yè)近三年未受到過行政處罰或存在被責(zé)令改正、限期改正違法行為的。

??（二）企業(yè)當(dāng)前未被行政機(jī)關(guān)列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單和其他“黑名單”的。

??（三）企業(yè)當(dāng)前不屬于失信被執(zhí)行人的。

??（四）企業(yè)在近一年“雙隨機(jī)、一公開”抽查、專項(xiàng)檢查、投訴舉報(bào)核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中未發(fā)現(xiàn)存在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的失信行為，或雖有失信行為但已超出信用影響期的，或從未受到過監(jiān)管部門檢查監(jiān)測的。

??（五）企業(yè)沒有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形的。

??第十五條 企業(yè)具有以下情形之一的，其信用風(fēng)險(xiǎn)類型定為中風(fēng)險(xiǎn)：

??（一）企業(yè)近一年受到過行政機(jī)關(guān)作出的警告、責(zé)令改正、限期改正，或近五年受到5萬元以下（含5萬元）罰沒款的行政處罰的。

??（二）企業(yè)當(dāng)前被市場監(jiān)管部門列入經(jīng)營異常名錄的。

??（三）企業(yè)當(dāng)前具有逾期未繳足罰款情形的。

??（四）企業(yè)當(dāng)前屬于失信被執(zhí)行人的。

??（五）企業(yè)在近三年“雙隨機(jī)、一公開”抽查、專項(xiàng)檢查、投訴舉報(bào)核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中被發(fā)現(xiàn)具有法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的失信行為的。

??（六）企業(yè)具有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形的。

??第十六條 企業(yè)具有以下情形之一的，其信用風(fēng)險(xiǎn)類型定為高風(fēng)險(xiǎn)：

??（一）企業(yè)近五年受到行政機(jī)關(guān)作出的除警告、5萬元以下（含5萬元）的罰沒款以外的行政處罰的。

??（二）企業(yè)當(dāng)前被行政機(jī)關(guān)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單或其他“黑名單”的。

??（三）企業(yè)逾期未繳足罰款情形持續(xù)至今已滿三年的。

??（四）企業(yè)屬于失信被執(zhí)行人且持續(xù)至今已滿三年的。

??（五）企業(yè)在近三年“雙隨機(jī)、一公開”抽查、專項(xiàng)檢查、投訴舉報(bào)核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中被發(fā)現(xiàn)存在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的嚴(yán)重失信行為的。

??（六）企業(yè)具有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形且持續(xù)至今已滿三年的。

??第三章 差異化監(jiān)管

??第十七條 各級(jí)市場監(jiān)督管理部門要主動(dòng)獲取本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，建立健全與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，采取差異化監(jiān)管措施，將“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管等與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果有機(jī)結(jié)合，提升信用監(jiān)管精準(zhǔn)化和智能化水平。

??第十八條 可采取下列措施對(duì)暫無風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管：

??（一）實(shí)行適度寬松的監(jiān)管，簡化監(jiān)管方式和程序，適當(dāng)降低監(jiān)管頻率，不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測。

??（二）適當(dāng)降低 “雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次。

??（三）在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)未造成社會(huì)危害的輕微違法行為，依法予以警告，并督促企業(yè)改正；逾期不改正的，提高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依法處罰。

??（四）有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定對(duì)暫無風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

??第十九條 可采取下列措施對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管：

??（一）實(shí)行常規(guī)監(jiān)管，保持正常監(jiān)管頻率，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測。

??（二）“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，按正常比例和頻次抽取，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場檢查。

??（三）在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)未造成社會(huì)危害的輕微違法行為，依法予以警告，督促企業(yè)改正，責(zé)令作出信用承諾；逾期不改正或違反信用承諾的，提高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依法處罰。

??（四）有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

??第二十條 可采取下列措施強(qiáng)化對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的監(jiān)管：

??（一）實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率；列為重點(diǎn)監(jiān)測對(duì)象，定期不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測。

??（二）適當(dāng)提高“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場檢查。

??（三）開展專項(xiàng)整治時(shí)列入重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法處罰。

??（四）有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

??第二十一條 可采取下列措施強(qiáng)化對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的監(jiān)管：

??（一）實(shí)行嚴(yán)管重罰，大幅提高監(jiān)管頻率；列為重點(diǎn)監(jiān)測對(duì)象，定期不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測，增加監(jiān)測次數(shù)。

??（二）大幅度提高“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，嚴(yán)格實(shí)行現(xiàn)場檢查等全方位檢查。

??（三）開展專項(xiàng)整治時(shí)列為重點(diǎn)整治對(duì)象，對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為的，依法從重處罰。

??（四）在辦理登記注冊(cè)、行政許可等工作中依法予以限制或禁入。

??（五）有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

??第四章 數(shù)據(jù)安全與責(zé)任追究

??第二十二條 市場監(jiān)督管理部門及其工作人員，在信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管過程中，利用工作之便篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息，情節(jié)嚴(yán)重或造成不良后果的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

??第二十三條 公民、法人或其他組織非法批量獲取企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管數(shù)據(jù)，對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管信息化系統(tǒng)運(yùn)行產(chǎn)生不良影響的，或非法篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

??第五章 附 則

??第二十四條 本辦法由海南省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

??第二十五條 按照外國（地區(qū)）相關(guān)法律法規(guī)在外國（地區(qū)）設(shè)立，持續(xù)規(guī)范經(jīng)營，資信狀況良好的外國（地區(qū)）企業(yè)，在海南自由貿(mào)易港劃定的特定區(qū)域內(nèi)從事除我國法律法規(guī)明令禁止之外的經(jīng)營活動(dòng)的，企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類參考適用本辦法。

??第二十六條 本辦法自2020年 9月 1日起實(shí)施，市場監(jiān)督管理部門此前制定的有關(guān)文件和規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法規(guī)定執(zhí)行。