北京市人民政府印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施》的通知

京政發(fā)〔2021〕7號(hào)

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局，各市屬機(jī)構(gòu)：

??現(xiàn)將《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

??北京市人民政府　　　　

??2021年4月20日　　

關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施

??為深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》(國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào))，進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量，結(jié)合實(shí)際，制定如下措施。

??一、總體要求

??以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署和市委、市政府工作要求，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，充分發(fā)揮各方合力，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，優(yōu)化存量公司結(jié)構(gòu)，改善外部發(fā)展環(huán)境，努力使北京上市公司治理和內(nèi)部控制更加規(guī)范，信息披露質(zhì)量不斷提高，突出問(wèn)題得到有效解決，整體質(zhì)量顯著提升，推動(dòng)首都資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康運(yùn)行，在加強(qiáng)“四個(gè)中心”功能建設(shè)、推進(jìn)“兩區(qū)”建設(shè)等方面發(fā)揮更大作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

??二、提高上市公司治理水平

??(一)規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。強(qiáng)化對(duì)上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員行為規(guī)范引導(dǎo)，嚴(yán)懲涉及公司治理的相關(guān)違法違規(guī)行為。督促上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人履行誠(chéng)信義務(wù)，規(guī)范上市公司承諾履行、關(guān)聯(lián)交易，推動(dòng)解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題。支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、戰(zhàn)略投資者、機(jī)構(gòu)投資者和中小投資者參與公司治理。科學(xué)界定國(guó)有控股上市公司治理相關(guān)方的權(quán)責(zé)，健全國(guó)有控股上市公司治理機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行上市公司內(nèi)控制度，提升內(nèi)控有效性。(北京證監(jiān)局、市國(guó)資委、市財(cái)政局、北京銀保監(jiān)局等有關(guān)單位負(fù)責(zé))

??(二)提升信息披露質(zhì)量。督促上市公司及其他信息披露義務(wù)人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露信息，充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，并做到簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂。強(qiáng)化上市公司會(huì)計(jì)人員管理，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)建設(shè)，提升財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量。相關(guān)行業(yè)主管部門和機(jī)構(gòu)要按照資本市場(chǎng)規(guī)則，支持、配合、督促上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。(北京證監(jiān)局、市國(guó)資委、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市財(cái)政局等有關(guān)單位負(fù)責(zé))

??三、推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)

??(三)加強(qiáng)擬上市掛牌公司培育力度。依托“鉆石工程”行動(dòng)計(jì)劃，構(gòu)建以企業(yè)上市綜合服務(wù)平臺(tái)、外商投資企業(yè)境內(nèi)上市服務(wù)平臺(tái)為基礎(chǔ)的企業(yè)上市綜合服務(wù)體系。引導(dǎo)擬上市公司聚焦主業(yè)、提升規(guī)范運(yùn)作水平。繼續(xù)落實(shí)北京市企業(yè)上市掛牌補(bǔ)貼相關(guān)政策，推動(dòng)落實(shí)高端人才獎(jiǎng)勵(lì)、研發(fā)費(fèi)用獎(jiǎng)補(bǔ)、科技信貸支持、科技補(bǔ)助等精準(zhǔn)激勵(lì)措施，豐富上市掛牌后備企業(yè)資源儲(chǔ)備。支持證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展擬上市掛牌公司的培育工作，大力發(fā)展天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資，激發(fā)市場(chǎng)活力，打造掌握關(guān)鍵核心技術(shù)、彰顯北京國(guó)際科技創(chuàng)新中心實(shí)力的上市公司集群。(市金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、市科委、中關(guān)村管委會(huì)、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、北京證監(jiān)局等有關(guān)單位與各區(qū)政府負(fù)責(zé))

??(四)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用。引導(dǎo)北京上市公司帶動(dòng)就業(yè)、生產(chǎn)、生態(tài)改善和履行社會(huì)責(zé)任。發(fā)揮國(guó)有上市公司在提高北京上市公司質(zhì)量工作中的引領(lǐng)作用，樹立公司治理良好范本，引導(dǎo)上市公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、協(xié)調(diào)發(fā)展，主動(dòng)回報(bào)社會(huì)和投資者。充分利用北京高科技產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)上市公司在完善產(chǎn)業(yè)鏈、科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮更大作用，推動(dòng)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。完善上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，依法落實(shí)侵權(quán)懲罰性賠償制度，優(yōu)化科技成果分享機(jī)制。(市科委、中關(guān)村管委會(huì)、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市國(guó)資委、市金融監(jiān)管局等有關(guān)單位與各區(qū)政府負(fù)責(zé))

??(五)促進(jìn)市場(chǎng)化并購(gòu)重組。鼓勵(lì)上市公司充分利用資本市場(chǎng)進(jìn)行并購(gòu)重組，豐富支付及融資工具，盤活存量、提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型發(fā)展。支持北京境內(nèi)上市公司發(fā)行股份購(gòu)買境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，允許更多符合條件的外國(guó)投資者對(duì)北京境內(nèi)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資，提升上市公司國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。進(jìn)一步強(qiáng)化資產(chǎn)評(píng)估體系建設(shè)，發(fā)揮證券市場(chǎng)價(jià)格、估值、資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果在國(guó)有資產(chǎn)交易定價(jià)中的作用，支持國(guó)有企業(yè)依托資本市場(chǎng)開展混合所有制改革。支持社會(huì)資本參與上市公司并購(gòu)重組。(北京證監(jiān)局、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市國(guó)資委、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、人行營(yíng)業(yè)管理部、市商務(wù)局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、北京外匯管理部等有關(guān)單位與各區(qū)政府負(fù)責(zé))

??(六)積極運(yùn)用與創(chuàng)新金融產(chǎn)品。探索開展適合科技型上市公司的個(gè)性化融資服務(wù)。支持符合條件的金融機(jī)構(gòu)探索資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)創(chuàng)新，通過(guò)REITs、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化等方式助力企業(yè)發(fā)展。推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)試點(diǎn)，引導(dǎo)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為上市公司定制個(gè)性化保險(xiǎn)產(chǎn)品，為企業(yè)融資提供便利化服務(wù)。引導(dǎo)上市公司合理利用資本市場(chǎng)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)工具，理性融資。(市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市發(fā)展改革委、北京證監(jiān)局、北京銀保監(jiān)局、人行營(yíng)業(yè)管理部、市金融監(jiān)管局等有關(guān)單位負(fù)責(zé))

??四、健全上市公司退出機(jī)制

??(七)拓寬多元化退出渠道。完善并購(gòu)重組和破產(chǎn)重整等制度，優(yōu)化流程、提高效率，暢通主動(dòng)退市、并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整等上市公司多元化退出渠道。有關(guān)部門要綜合施策，支持上市公司通過(guò)并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險(xiǎn)。支持符合條件的退市企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重新培育發(fā)展。(北京證監(jiān)局、市司法局、市國(guó)資委、市金融監(jiān)管局等有關(guān)單位與各區(qū)政府負(fù)責(zé))

??(八)做好退市風(fēng)險(xiǎn)處置工作。加大退市監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊通過(guò)財(cái)務(wù)造假、利益輸送、操縱市場(chǎng)等方式惡意規(guī)避退市行為，將缺乏持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、嚴(yán)重違法違規(guī)擾亂市場(chǎng)秩序的公司及時(shí)清出市場(chǎng)。健全退市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警、信息共享機(jī)制，以及退市風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)處置機(jī)制，保障上市公司退市過(guò)程平穩(wěn)有序。加大對(duì)違法違規(guī)主體的責(zé)任追究力度，保護(hù)投資者合法權(quán)益。(北京證監(jiān)局、市公安局、市司法局、市國(guó)資委、市金融監(jiān)管局、人行營(yíng)業(yè)管理部、北京銀保監(jiān)局、市委網(wǎng)信辦等有關(guān)單位與各區(qū)政府負(fù)責(zé))

??五、解決上市公司突出問(wèn)題

??(九)積極穩(wěn)妥化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持控制增量、化解存量，建立多部門共同參與的上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，強(qiáng)化場(chǎng)內(nèi)外一致性監(jiān)管，加強(qiáng)質(zhì)押信息共享。強(qiáng)化對(duì)金融機(jī)構(gòu)、上市公司大股東及實(shí)際控制人的風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行分層次、差異化的股票質(zhì)押信息披露制度。嚴(yán)格控制限售股質(zhì)押。支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解。(北京證監(jiān)局、市金融監(jiān)管局、人行營(yíng)業(yè)管理部、北京銀保監(jiān)局、市國(guó)資委等有關(guān)單位與各區(qū)政府負(fù)責(zé))

??(十)嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題。堅(jiān)持依法監(jiān)管、分類處置，對(duì)已形成的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，要限期予以清償或化解；嚴(yán)厲查處限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，應(yīng)當(dāng)提出解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題的切實(shí)可行方案。(北京證監(jiān)局、市公安局等有關(guān)單位與各區(qū)政府負(fù)責(zé))

??(十一)強(qiáng)化應(yīng)對(duì)重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對(duì)上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重影響的，證券監(jiān)管部門要在依法合規(guī)前提下，作出靈活安排；有關(guān)部門要依托中央宏觀政策、金融穩(wěn)定等協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)作聯(lián)動(dòng)，落實(shí)好產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)稅等方面政策；各級(jí)政府要及時(shí)采取措施，維護(hù)勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應(yīng)和物流運(yùn)輸渠道，支持上市公司盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。(市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市商務(wù)局、北京市稅務(wù)局、人行營(yíng)業(yè)管理部、北京銀保監(jiān)局、北京證監(jiān)局等有關(guān)單位與各區(qū)政府負(fù)責(zé))

??六、依法打擊上市公司違法違規(guī)行為

??(十二)加大執(zhí)法力度。嚴(yán)格落實(shí)《中華人民共和國(guó)證券法》等法律規(guī)定，加大對(duì)欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的處罰力度。加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)協(xié)作，通過(guò)聯(lián)合辦案、專業(yè)支持、個(gè)案會(huì)商、調(diào)查手段互補(bǔ)等方式優(yōu)化工作流程，實(shí)現(xiàn)涉刑案件快速移送、快速查辦，嚴(yán)厲查處違法犯罪行為。完善違法違規(guī)行為認(rèn)定規(guī)則，注意區(qū)分上市公司責(zé)任、股東責(zé)任與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等個(gè)人責(zé)任；對(duì)涉案證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員一并查處。完善證券民事訴訟和賠償制度，支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法作為代表人參加訴訟。(北京證監(jiān)局、市司法局、市公安局、市財(cái)政局等有關(guān)單位負(fù)責(zé))

??(十三)完善失信懲戒機(jī)制?？茖W(xué)界定失信行為和失信主體，對(duì)上市公司的失信行為，依法依規(guī)實(shí)施信用懲戒，強(qiáng)化上市公司信用意識(shí)，營(yíng)造“褒揚(yáng)誠(chéng)信、懲戒失信”的市場(chǎng)環(huán)境。推動(dòng)大數(shù)據(jù)應(yīng)用，加強(qiáng)信用信息公開和共享，強(qiáng)化各部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，切實(shí)保障主體合法權(quán)益。(市經(jīng)濟(jì)和信息化局、北京證監(jiān)局、市金融監(jiān)管局、市公安局、市司法局等有關(guān)單位負(fù)責(zé))

??七、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力

??(十四)持續(xù)提升服務(wù)和監(jiān)管效能。發(fā)揮本市企業(yè)上市協(xié)調(diào)機(jī)制和市區(qū)兩級(jí)服務(wù)管家機(jī)制作用，各部門、各區(qū)快速響應(yīng)、接訴即辦，推動(dòng)企業(yè)登陸資本市場(chǎng)上市掛牌。加強(qiáng)全程審慎監(jiān)管，建立財(cái)政、稅務(wù)、海關(guān)、金融、市場(chǎng)監(jiān)管及行業(yè)監(jiān)管等部門信息共享機(jī)制，推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，提高上市公司監(jiān)管有效性。落實(shí)相關(guān)部門與監(jiān)管部門、證券交易所等在監(jiān)管協(xié)作備忘錄中確定事項(xiàng)，積極開展多層次監(jiān)管合作。(各相關(guān)單位與各區(qū)政府負(fù)責(zé))

??(十五)督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。加大對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)在上市公司相關(guān)業(yè)務(wù)中執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)管力度，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)要配合中介機(jī)構(gòu)依法依規(guī)履職，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)信息。(北京證監(jiān)局、市財(cái)政局、市司法局、市金融監(jiān)管局等有關(guān)單位負(fù)責(zé))

??(十六)強(qiáng)化輿論監(jiān)督管理。進(jìn)一步健全監(jiān)管部門與本市主要新聞媒體在上市公司輿情監(jiān)測(cè)、媒體通報(bào)等方面的協(xié)作機(jī)制，規(guī)范各類主體對(duì)利益相關(guān)上市公司的報(bào)道評(píng)論，加大對(duì)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息行為的打擊力度，規(guī)范信息傳播秩序。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導(dǎo)和監(jiān)督作用，支持各類媒體加強(qiáng)政策解讀與宣傳，共同營(yíng)造支持北京上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好氛圍。(北京證監(jiān)局、市金融監(jiān)管局、市委網(wǎng)信辦等有關(guān)單位負(fù)責(zé))