2021-06-08 10:09:23來源:中國證監(jiān)會
中國證監(jiān)會關(guān)于印發(fā)證明事項告知承諾制實施方案的通知
??中國證監(jiān)會各派出機構(gòu),會內(nèi)各部門:
??現(xiàn)將《中國證監(jiān)會關(guān)于推行證明事項告知承諾制的實施方案》印發(fā)給你們,請認真貫徹執(zhí)行。
??中國證監(jiān)會辦公廳
??2021 年 6 月 2 日
中國證監(jiān)會關(guān)于推行證明事項告知承諾制的實施方案
??為深入貫徹黨中央、國務(wù)院重大決策部署,持續(xù)推進“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”改革,優(yōu)化證券期貨市場營商環(huán)境, 根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2020〕42 號),結(jié)合證券期貨市場工作實際,制定本方案。
??一、實施范圍
??(一)股份有限公司境外公開募集股份及上市(包括增發(fā));證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格;申請設(shè)立基金管理公司;資產(chǎn)管理機構(gòu)申請基金管理業(yè)務(wù);投資咨詢機構(gòu)申請從事證券服務(wù)業(yè);期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù);證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責人任職備案;證券公司設(shè)立、收購境內(nèi)分支機構(gòu)備案;期貨公司變更法定代表人備案;期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)、變更境內(nèi)分支機構(gòu)負責人備案等行政事項所需提交的部分證明事項(附件),實行告知承諾制。及時總結(jié)實踐經(jīng)驗,逐步擴大告知承諾制的實施范圍。
??(二)實行告知承諾制的證明事項,申請人可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理;申請人不愿承諾或者無法承諾的,應(yīng)當依法提交相關(guān)證明,按照一般程序辦理。
??(三)申請人有較嚴重的不良信用記錄或者存在曾作出虛假承諾等情形的,在信用修復(fù)前或者違法失信信息效力期限內(nèi)不適用告知承諾制。
??二、工作流程
??(一)告知。對于實行告知承諾制的證明事項,申請人選擇告知承諾制方式辦理的,負責受理相關(guān)行政事項的部門或者派出機構(gòu)應(yīng)當向申請人提供相應(yīng)的告知承諾書格式文本。告知承諾書格式文本應(yīng)當包括證明事項名稱、設(shè)定依據(jù)、證明內(nèi)容、申請人的承諾方式、不實承諾可能承擔的民事、行政、刑事法律責任、監(jiān)管機構(gòu)事中事后核查權(quán)力、告知承諾書是否公開、公開范圍及時限等。
??(二)申請人承諾。申請人知曉告知承諾內(nèi)容后,愿意作出承諾的,應(yīng)當簽署告知承諾書,以書面形式確認并承諾其已知曉告知事項、符合相關(guān)條件、承諾的意思表示真實、愿意承擔不實承諾的法律責任等。告知承諾書一式兩份,由中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)和申請人各保存一份。
??(三)審查與決定。申請人選擇告知承諾方式辦理行政事項并按照要求作出承諾的,不再索要有關(guān)證明材料,并依據(jù)相關(guān)行政事項的規(guī)定流程辦理。經(jīng)相關(guān)責任部門或者派出機構(gòu)審查,申請人不符合適用告知承諾制條件的,向申請人出具不適用告知承諾制的認定文書,改由一般程序辦理。
??三、后續(xù)監(jiān)管
??(一)加強事中事后核查。結(jié)合證明事項特點、申請人信用及風險狀況等分類確定核查辦法,明確核查時間、標準、方式等核查機制以及是否免予核查。需要事中核查的,可以采用現(xiàn)場檢查,通過各政務(wù)服務(wù)或信息共享平臺、信用信息系統(tǒng)或共享平臺、相關(guān)主管部門指定網(wǎng)站或自律組織網(wǎng)站等在線核查等適當?shù)姆绞竭M行;可以事后核查或者免予核查的,納入日常監(jiān)管。
??進行現(xiàn)場檢查的,要優(yōu)化工作流程、加強業(yè)務(wù)協(xié)同,減少對申請人經(jīng)營活動的干擾。不得對通過告知承諾制方式辦理的申請人采取歧視性監(jiān)管措施。
??在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實的,依法終止辦理、責令限期改正、撤銷行政決定或者予以行政處罰。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)。
??(二)加強信用監(jiān)管。加強告知承諾信用管理制度建設(shè),在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實的,出具虛假承諾的認定處理文書,將虛假承諾確定為失信信息并納入信用評價,在資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫中進行記錄、歸集,依托各級信用信息共享平臺和行業(yè)信用信息系統(tǒng),加強信用信息互聯(lián)互通和共享。運用信用評價結(jié)果,實施差異化服務(wù)和管理措施,依法加大失信約束力度。依法依規(guī)做好當事人有關(guān)信息的保護工作。
??(三)加強風險防范。針對證明事項特點等制定風險防范措施,提高風險防控能力。建立承諾退出機制,在行政事項辦結(jié)前, 申請人有合理理由的,可以撤回承諾申請并按原程序辦理。對涉及社會公共利益、第三方利益或者核查難度較大的證明事項,向社會公開告知承諾書,接受社會監(jiān)督;申請人拒絕公開的,應(yīng)當提交所需證明。
??四、工作要求
??(一)相關(guān)責任部門要按照本方案的總體要求,結(jié)合監(jiān)管實際需要,對實行告知承諾制的證明事項,逐項研究制定工作規(guī)程及告知承諾書、不適用告知承諾制的認定文書、虛假承諾的認定處理文書等相關(guān)文書格式文本,明確核查辦法、風險防范措施, 修改并更新發(fā)布相關(guān)辦事指南。負責受理相關(guān)行政事項的部門或者派出機構(gòu)應(yīng)當在其服務(wù)場所、網(wǎng)站公布告知承諾書格式文本。自本方案印發(fā)之日起三十日后,正式實行證明事項告知承諾制。
??(二)相關(guān)部門(單位)要嚴格按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制的指導(dǎo)意見》和本方案有關(guān)要求開展證明事項告知承諾制相關(guān)工作,抓好貫徹落實,及時研究解決推行告知承諾制過程中遇到的問題,適時總結(jié)并在會系統(tǒng)復(fù)制推廣典型經(jīng)驗做法。
??附件:中國證監(jiān)會證明事項告知承諾制目錄