江西省人民政府辦公廳關于推進市場主體信用風險分類管理的實施意見

各市、縣（區(qū)）人民政府，省政府各部門：

??推進市場主體信用風險分類管理，是進一步構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制的重要內(nèi)容，是創(chuàng)新和加強事前事中事后全鏈條全領域監(jiān)管的有效舉措。隨著“放管服”改革的持續(xù)深入推進，市場主體日益增長，新型產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，對市場監(jiān)管工作提出了新的更高要求。為進一步強化市場主體信用風險分類管理和監(jiān)測預警，充分激發(fā)市場主體活力和創(chuàng)造力，不斷提升監(jiān)管精準性和有效性，大力營造誠實守信、公平競爭的市場環(huán)境，根據(jù)《中共江西省委江西省人民政府關于深入推進營商環(huán)境優(yōu)化升級“一號改革工程”的意見》和《市場監(jiān)管總局關于推進企業(yè)信用風險分類管理進一步提升監(jiān)管效能的意見》（國市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號）有關要求，現(xiàn)就推進全省市場主體信用風險分類管理，提出如下實施意見。

??一、指導思想

??堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神以及習近平總書記視察江西重要講話精神，按照省第十五次黨代會和全省深化發(fā)展和改革雙“一號工程”推進大會部署，聚焦“作示范、勇爭先”目標要求，堅持問題導向，加快轉變政府職能，依法依規(guī)推進市場主體信用風險分類管理工作，實現(xiàn)監(jiān)管資源合理配置和高效利用，以良法善治為“江西辦事依法依規(guī)”提供保障，強力推動營商環(huán)境大提升，充分激發(fā)高質(zhì)量跨越式發(fā)展新動能新活力，攜手書寫全面建設社會主義現(xiàn)代化江西的精彩華章。

??二、工作目標

??到2022年底，建立通用型市場主體信用風險分類管理工作機制，對省內(nèi)全量市場主體實施科學分類，實現(xiàn)市場主體信用風險分類結果在“雙隨機、一公開”等監(jiān)管工作中常態(tài)化運用。

??到2023年底，實現(xiàn)市場主體信用風險分類管理與專業(yè)領域監(jiān)管的有效結合，建立健全適用于專業(yè)領域的市場主體分級分類監(jiān)管機制。

??力爭用3年左右的時間，市場監(jiān)管系統(tǒng)全面實施市場主體信用風險分類管理，有效實現(xiàn)市場主體信用風險監(jiān)測預警，努力做到對風險早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早處置。

??三、主要任務

??(一)構建市場主體信用風險分類指標體系。以全國通用型企業(yè)信用風險分類指標體系框架為基礎，拓展至個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社等市場主體類型，科學構建市場主體信用風險分類指標體系。重點圍繞市場主體基礎屬性信息、市場主體動態(tài)信息、監(jiān)管信息、關聯(lián)關系信息、社會評價信息等方面，構建全省通用型市場主體信用風險分類指標體系，并根據(jù)監(jiān)管實際不斷更新調(diào)整，持續(xù)優(yōu)化完善。市場監(jiān)管各業(yè)務領域，可以參考全國通用型企業(yè)信用風險分類指標體系，建立本領域的分級分類指標體系，更加精準反映市場主體信用風險狀況。

??(二)補充完善市場主體信用風險信息。省市場監(jiān)管局牽頭制定江西省通用型市場主體信用風險歸集事項清單，按照全面、及時歸集的要求，除依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（江西）（以下簡稱公示系統(tǒng)）歸集應當依法公示的登記注冊、備案、股權出質(zhì)登記、知識產(chǎn)權質(zhì)押登記、行政許可、行政處罰、列入經(jīng)營異常名錄和嚴重失信主體名單、抽查檢查等信息之外，還應整合歸集包括食品藥品安全監(jiān)管、特種設備安全監(jiān)管、工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管、侵權假冒治理、價格執(zhí)法、反壟斷和反不正當競爭執(zhí)法、消費者權益保護、計量、標準、檢驗檢測、認證認可等領域的市場主體信用風險信息。

??各有關部門要將履職過程中產(chǎn)生的可以公示的行政許可、行政處罰、嚴重失信主體名單、抽查檢查等市場主體信息依托省公共信用信息平臺和公示系統(tǒng)有效歸集。對不能公示的市場主體信息，要采取系統(tǒng)內(nèi)部標注的方法進行歸集。探索運用公用企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會商會、大型平臺企業(yè)等有關方面掌握的市場主體信用風險信息，進一步豐富信用風險信息范圍種類。省市場監(jiān)管局要加強與國家市場監(jiān)管總局溝通對接，及時接收總局推送的中央部門掌握的涉企信用風險信息，夯實市場主體信用風險分類基礎。

??(三)推進市場主體信用風險分類管理系統(tǒng)建設。省市場監(jiān)管局要以公示系統(tǒng)為依托，按照國家市場監(jiān)管總局統(tǒng)一的企業(yè)信用風險分類管理信息化技術方案和標準規(guī)范，建設江西省市場主體信用風險分類管理系統(tǒng)，為市場主體信用風險自動分類和分類結果共享共用提供技術支撐。各地各有關部門已經(jīng)建設并使用信用風險分類管理系統(tǒng)的，要有序推動與江西省市場主體信用風險分類管理系統(tǒng)進行對接，充分發(fā)揮信用大數(shù)據(jù)對信用風險分類管理的支撐作用，避免重復建設、多頭分類；同時，建立跨區(qū)域、跨部門的信息歸集、分析加工、共享應用閉環(huán)模式。

??(四)據(jù)實開展市場主體信用風險狀況分類管理。省市場監(jiān)管局統(tǒng)一負責對全省市場主體進行信用風險分類，根據(jù)信用風險狀況由低到高將市場主體分為信用風險低（A類）、信用風險一般（B類）、信用風險較高（C類）、信用風險高（D類）四類，依托市場主體信用風險分類管理系統(tǒng)，對全省市場主體進行自動分類。市場主體信用風險分類結果記于市場主體名下，按月動態(tài)更新，供各級市場監(jiān)管部門及相關部門共享共用，并按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)規(guī)范推送至國家市場監(jiān)管總局。

??(五)健全與市場主體信用風險分類相適應的監(jiān)管機制。省市場監(jiān)管局要將市場主體信用風險分類結果全量推送到江西省“雙隨機、一公開”行政執(zhí)法監(jiān)督平臺，與抽查檢查對象名錄庫對接，并探索拓展應用領域，推動省直相關部門，主要包括生態(tài)環(huán)境保護、交通運輸、文化市場、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、應急管理等相關執(zhí)法部門市場主體信用風險分類信息互聯(lián)互通，在制定“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查工作計劃時，將市場主體信用風險分類結果作為參考依據(jù)，執(zhí)行差異化監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次。

??對A類市場主體實施包容審慎監(jiān)管，以全面自治為主，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實際情況可不主動實施現(xiàn)場檢查，實現(xiàn)“無事不擾”；合理降低“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，可采取書面檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測等非現(xiàn)場檢查措施。

??對B類市場主體實行常規(guī)監(jiān)管，保持正常監(jiān)管頻率，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；“雙隨機、一公開”監(jiān)管按常規(guī)比例和頻次抽取，被隨機抽中的，實行現(xiàn)場檢查。

??對C類市場主體實行重點監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率；列為重點監(jiān)測對象，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；適當提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，實行現(xiàn)場檢查；開展專項整治時列入重點關注對象。

??對D類市場主體實行嚴格監(jiān)管，大幅提高監(jiān)管頻率；列為重點監(jiān)測對象，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測，增加監(jiān)測次數(shù)；有針對性地大幅度提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，嚴格實行現(xiàn)場檢查等全方位檢查，必要時主動實施檢查；開展專項整治時列入重點整治對象。

??抽查檢查結果要及時通過江西省“雙隨機、一公開”行政執(zhí)法監(jiān)督平臺共享至江西省市場主體信用風險分類管理系統(tǒng)，為市場主體信用風險分類結果動態(tài)更新提供實時數(shù)據(jù)支持。

??(六)強化市場主體信用風險分類與專業(yè)領域風險防控有效結合。通用型市場主體信用風險分類不代替市場監(jiān)管各專業(yè)領域?qū)κ袌鲋黧w的分級分類。對食品、藥品、特種設備等直接關系人民群眾生命財產(chǎn)安全、公共安全，以及潛在風險大、社會風險高的重點領域，在按照現(xiàn)有規(guī)定實行重點監(jiān)管的同時，統(tǒng)籌行業(yè)風險防控和市場主體信用風險分類管理，強化業(yè)務協(xié)同，實行全鏈條監(jiān)管。推動在工程建設、招標投標、安全生產(chǎn)、消防安全、醫(yī)療衛(wèi)生、生態(tài)環(huán)保、價格、統(tǒng)計、財政性資金使用等重點領域直接使用通用型市場主體信用風險分類結果或參考通用型市場主體信用風險分類管理模式，構建本領域的分級分類監(jiān)管機制。

??(七)探索完善數(shù)字經(jīng)濟等新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)監(jiān)管新模式。堅定不移深入推進數(shù)字經(jīng)濟做優(yōu)做強“一號發(fā)展工程”，處理好嚴格監(jiān)管與包容審慎監(jiān)管的關系，參考信用風險分類結果對數(shù)字經(jīng)濟市場主體進行管理，根據(jù)市場主體風險狀況動態(tài)調(diào)整監(jiān)管政策和措施，實施科學有效監(jiān)管。對信用風險低和信用風險一般的市場主體，設置一定觀察期，探索推行觸發(fā)式監(jiān)管，在嚴守安全底線前提下，為數(shù)字經(jīng)濟市場主體留出充足的發(fā)展空間；對信用風險高的市場主體，有針對性地采取嚴格監(jiān)管措施，防止風險隱患演變?yōu)閰^(qū)域性、行業(yè)性突出問題。

??(八)推進市場主體信用風險監(jiān)測預警和綜合研判。結合市場主體信用風險分類管理，積極推進市場主體信用風險監(jiān)測預警，在市場主體信用風險分類管理系統(tǒng)中構建監(jiān)測預警模塊。省市場監(jiān)管局要把握日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的帶有普遍性、規(guī)律性的高風險行為特征，從市場主體信用風險分類指標體系中選取與市場主體信用風險關聯(lián)度高的重點指標項，進行實時監(jiān)測，對市場主體風險隱患及時預警，推動監(jiān)管關口前移。對監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的高風險市場主體，按照“誰審批、誰監(jiān)管、誰主管、誰監(jiān)管”的原則采取提醒、警示、約談、檢查等措施依法處置，及早防范化解區(qū)域性、行業(yè)性風險，提升智慧監(jiān)管能力。

??四、保障措施

??(九)加強組織領導。各地各有關部門要提高認識，加強協(xié)同配合、信息互通和工作銜接。為加強組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，由江西省市場監(jiān)管部門聯(lián)席會議統(tǒng)籌管理全省市場主體信用風險分類管理工作。省市場監(jiān)管局要做好組織協(xié)調(diào)工作，牽頭開展通用型市場主體信用風險分類管理，市場監(jiān)管其他領域加快推進本領域市場主體信用風險分類管理工作，最終形成“通用+專業(yè)”的融合模式。

??(十)落實各方責任。各地各有關部門要根據(jù)本實施意見，結合實際研究制定市場主體信用風險管理工作方案，確定時間表、路線圖、責任人，明確監(jiān)管措施、結果應用、信息安全等各項內(nèi)容,為開展信用風險分類監(jiān)管提供有力制度支撐，不斷提升市場主體信用風險分類管理規(guī)范化水平。市場主體信用風險分類結果作為配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)，不作為對市場主體的信用評價。要注重信息安全問題，加強信息化系統(tǒng)的安全基礎設施和安全防護能力建設，防止失密泄密和侵犯個人隱私。要嚴格落實信息安全責任，對違規(guī)泄露、篡改分類結果、利用相關信息謀取私利等行為將依法嚴肅處理。

??(十一)加強宣傳推廣。各地各有關部門要通過多種渠道和方式，加強市場主體信用風險分類管理工作的指導和業(yè)務培訓，及時總結推廣先進經(jīng)驗，采用更加鮮活生動和接地氣的語言，宣傳市場主體信用風險分類管理工作成效明顯的典型案例，擴大社會知曉度。鼓勵各地結合實際，大膽探索，創(chuàng)造出可復制、可推廣的先進經(jīng)驗，不斷提升監(jiān)管效能。

??2022年5月10日

??（此件主動公開）